有效】江西省水利廳關(guān)于印發(fā)《江西省水行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《江西省水行政處罰裁量基準(zhǔn)》的通知（贛水規(guī)范文【2023】1號）
各設(shè)區(qū)市、省直管縣（市）水利局，廳機(jī)關(guān)各處室、廳直各單位，省鄱建辦：
為全面規(guī)范我省水行政執(zhí)法行為，根據(jù)新修訂的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我省水行政執(zhí)法實(shí)踐，我廳修訂了《江西省水行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《江西省水行政處罰裁量基準(zhǔn)》，自2023年3月1日起施行，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
原《江西省水行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》和《江西省水行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（贛水政法字〔2008〕50號）、《江西省水資源條例》行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（贛水政法字〔2017〕1號）、《江西省河道采砂管理?xiàng)l例》水行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（贛水政法字〔2017〕15號）、《江西省農(nóng)村供水條例》水行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（贛水規(guī)范文〔2020〕2號）同時(shí)廢止。
附件：1.江西省水行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則
2.江西省水行政處罰裁量基準(zhǔn)
江西省水利廳
2023年1月13日
江西省水行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則
第一條 為了規(guī)范水行政處罰裁量行為，保障和監(jiān)督水行政主管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《江西省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省水行政執(zhí)法實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱水行政處罰裁量權(quán)，是指水行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依法行使行政處罰權(quán)時(shí)，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)享有的自主決定權(quán)和處置權(quán)。
本省各級水行政主管部門制定行政處罰裁量基準(zhǔn)和行使水行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)則。綜合執(zhí)法部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處行使水行政處罰裁量權(quán)時(shí)，可以適用本規(guī)則。
第三條 行使行政處罰裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵守下列原則：
(一)合法原則。裁量應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序，不得侵害當(dāng)事人陳述、申辯、聽證等權(quán)利；
(二)公平公正原則。對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害后果等相同或者相近的違法行為，同一水行政主管部門在同一年度內(nèi)作出的行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)基本一致;
(三)過罰相當(dāng)原則。實(shí)施行政處罰的種類和幅度，應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相當(dāng),不得重責(zé)輕罰或輕責(zé)重罰;
(四)處罰與教育相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)說服教育，讓當(dāng)事人認(rèn)識到行為的危害性、違法性和承擔(dān)責(zé)任的必然性，警示潛在的違法行為，教育公民、法人或者其他組織自覺守法，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法效果與社會效果的統(tǒng)一;
(五)綜合裁量原則。綜合考慮違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素以及從輕從重等個(gè)案具體情形，合理裁量。
第四條 同一違法行為違反不同法律規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定選擇適用：
（一）法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章，行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章；地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章；省人民政府制定的規(guī)章的效力高于設(shè)區(qū)的市人民政府制定的規(guī)章；
（二）同一機(jī)關(guān)制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定；新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。
（三）《中華人民共和國立法法》關(guān)于法律適用的其他規(guī)定。
第五條 設(shè)區(qū)的市地方性法規(guī)設(shè)定有水行政處罰事項(xiàng)的，設(shè)區(qū)市水行政主管部門可以參照本規(guī)則和《江西省水行政處罰裁量基準(zhǔn)》（簡稱《裁量基準(zhǔn)》）對行政處罰裁量權(quán)及其適用情形進(jìn)行細(xì)化。
縣級以上水行政主管部門可以根據(jù)本規(guī)則和配套制定的《裁量基準(zhǔn)》，結(jié)合本地實(shí)際對行政處罰裁量權(quán)及其適用情形進(jìn)行細(xì)化和量化，但不得與《裁量基準(zhǔn)》沖突。
第六條 水行政處罰裁量基準(zhǔn)，按以下規(guī)定制定：
（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇是否給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)明確給予行政處罰的具體裁量基準(zhǔn)和適用情形；
（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體裁量基準(zhǔn)和適用情形；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則第三條和違法行為涉案標(biāo)的等因素確定具體裁量基準(zhǔn)和適用情形；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處行政處罰的，應(yīng)當(dāng)明確單處或者并處的具體裁量基準(zhǔn)和適用情形。
第七條 行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，對當(dāng)事人的違法行為可以分為輕微違法行為、一般違法行為和嚴(yán)重違法行為等檔次。
輕微違法行為是指違法事實(shí)簡單、性質(zhì)一般、情節(jié)輕微， 并且造成的社會危害程度較小的違法行為。
一般違法行為是指違法事實(shí)較復(fù)雜、性質(zhì)較惡劣、情節(jié) 較嚴(yán)重，并且造成的社會危害程度較大的違法行為。
嚴(yán)重違法行為是指違法事實(shí)復(fù)雜、性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，并且造成的社會危害程度極大的違法行為。
第八條 水行政主管部門選擇行政處罰的種類、范圍、幅度時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用以下規(guī)定：
（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“處”“并處”的，應(yīng)當(dāng)適用，不得選擇適用；
（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可以處”“并可以處”的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)行政處罰裁量基準(zhǔn)，結(jié)合事實(shí)決定選擇適用；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為的，必須要求限期改正。對責(zé)令改正的具體期限，法律法規(guī)規(guī)章有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；無明確規(guī)定的，則作出水行政處罰的水行政主管部門可根據(jù)具體情況合理規(guī)定。
（四）對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰；
（五）同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰；
（六）當(dāng)事人有違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)退賠的外，應(yīng)當(dāng)予以沒收。法律、行政法規(guī)、規(guī)章對違法所得的計(jì)算另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第九條 水行政主管部門在依法作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等，確定應(yīng)作出行政處罰的檔次，再考慮是否具有本規(guī)則規(guī)定的從輕、減輕或者從重處罰的情形。
第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（一）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；
（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)或者違法行為涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果，在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；
（六）其他依法不予行政處罰的。
當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，按照《裁量基準(zhǔn)》可以不予行政處罰的，可以不予行政處罰。
有上述不予行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談、法律學(xué)習(xí)考試等方式,對當(dāng)事人進(jìn)行教育引導(dǎo)，并做好違法行為登記與教育記錄。有第（一）項(xiàng)或者第（二）項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教、看管或者治療；有第（三）項(xiàng)情形的，除當(dāng)場改正外,還應(yīng)當(dāng)依法下達(dá)責(zé)令改正通知書,明確整改要求,并對當(dāng)事人的整改情況進(jìn)行核查；符合第（五）項(xiàng)情形,從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算,違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的從行為終了之日起計(jì)算,超過追溯時(shí)效的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止調(diào)查，并撤銷案件。
第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人實(shí)施違法行為的；
（二）主動消除、限期改正或者采取補(bǔ)救措施減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。
尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
有上述從輕或者減輕處罰情形的，按照《裁量基準(zhǔn)》以較低或降低一個(gè)基準(zhǔn)給予行政處罰。
第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
（一）隱匿、銷毀違法證據(jù)或者有其他妨礙執(zhí)法行為的；
（二）不聽勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（三）違法情節(jié)惡劣,造成嚴(yán)重后果的；
（四）脅迫、誘騙、教唆他人實(shí)施違法行為的；
（五）在共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；
（六）屢教不改，多次實(shí)施違法行為的；
（七）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的。
有上述從重處罰情形的，按照《裁量基準(zhǔn)》以較高基準(zhǔn)給予行政處罰
第十三條 實(shí)行水行政處罰公示公開制度。
行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息應(yīng)當(dāng)公示。行政執(zhí)法委托書、行政處罰裁量基準(zhǔn)、用于收集固定違法事實(shí)的電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備、具有一定社會影響的行政處罰決定和舉行聽證、拍賣等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)依法主動向社會公開。
第十四條 實(shí)行水行政處罰全過程記錄制度。
水行政主管部門及其執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)通過文字、音像等形式，對水行政處罰的啟動、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行、等進(jìn)行全過程記錄，并歸檔管理。
第十五條 實(shí)行水行政處罰說明理由制度。
水行政主管部門及其執(zhí)法人員在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取、記錄當(dāng)事人的陳述、申辯，不得因當(dāng)事人陳述申辯而加重或者從重處罰。對當(dāng)事人的陳述申辯意見是否采納以及所認(rèn)定的事實(shí)或者給予不予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰等裁量因素，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查報(bào)告、行政處罰決定書中予以說明。
第十六條 實(shí)行水行政處罰事先告知制度。
水行政主管部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)制作水行政處罰告知書，凡涉及行政處罰裁量的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知擬作出行政處罰的種類、處罰標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)、理由和依據(jù)。
第十七條 實(shí)行水行政處罰法制審核制度。
下列水行政處罰案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級水行政主管部門從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核不通過的，不得作出行政處罰決定：
（一）涉及重大公共利益的；
（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；
（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；
（四）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
第十八條 實(shí)行水行政處罰集體討論決定制度。
對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，水行政主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。案件提交集體討論的，應(yīng)當(dāng)有兩名以上水行政主管部門負(fù)責(zé)人參加，并形成案件集體討論記錄，詳細(xì)載明與會人員發(fā)表的意見，包括對案件不予處罰或者給予從輕減輕處罰、從重處罰等意見。
第十九條 實(shí)行行政處罰信用信息歸集制度。
發(fā)生法律效力的行政處罰信息，應(yīng)當(dāng)作為失信信息納入當(dāng)事人的信用記錄；違法行為輕微并主動消除或者減輕危害后果的行政處罰信息，以及適用簡易程序?qū)Ξ?dāng)事人作出的行政處罰信息，不列為失信信息。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十條 實(shí)行水行政處罰裁量權(quán)層級監(jiān)督制度。
上級水行政主管部門應(yīng)當(dāng)通過開展水行政執(zhí)法案卷評查、執(zhí)法監(jiān)督檢查、考核評估以及對行政處罰的投訴處理等方式，對下級水行政主管部門規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
發(fā)現(xiàn)行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，下級水行政主管部門應(yīng)當(dāng)主動、及時(shí)糾正；不自行糾正的，上級水行政主管部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)責(zé)令限期糾正或者予以撤銷。
第二十一條 實(shí)行重大行政處罰案件報(bào)告制度。
作出的下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)自作出之日起十五日內(nèi)將處理決定、結(jié)案報(bào)告報(bào)送上一級水行政主管部門備案：
（一）對公民處一萬元以上、對法人或者其他組織處十萬元以上罰款或者沒收相當(dāng)于該數(shù)額財(cái)物的；
（二）降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)的；
（三）責(zé)令拆除對公民、法人或者其他組織的生產(chǎn)、生活有重大影響的建筑物、構(gòu)筑物的；
（四）需要備案的其他重大案件。
第二十二條 公民、法人或者其他組織認(rèn)為水行政主管部門違法行使行政處罰裁量權(quán)的，可以向本級人民政府有關(guān)部門或者上級水行政主管部門投訴、舉報(bào)。
接受投訴、舉報(bào)的上級水行政主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依照職權(quán)在三十日內(nèi)作出處理，并將處理情況書面告知投訴人、舉報(bào)人。
第二十三條 水行政主管部門及其執(zhí)法人員有下列行為之一的,由其上級行政機(jī)關(guān)或有關(guān)部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;給當(dāng)事人造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
（一）依法對當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)不予行政處罰，仍實(shí)施處罰的；
（二）依法應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人從輕或者減輕處罰，未予從輕或者減輕處罰，或者應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人從重處罰，未予從重處罰；
（三）在同類案件中，同一當(dāng)事人或者不同當(dāng)事人的違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相同或者基本相同，但所受處罰明顯不同的；
（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，對當(dāng)事人處罰畸輕或者畸重的；
（五）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，造成不良社會影響的；
（六）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更的，或者造成行政處罰案件被人民法院終審判決變更的；
（七）有其他濫用自由裁量權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的。
第二十四條 實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。
違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，不得以從重處罰代替刑事處罰。
第二十五條 《裁量基準(zhǔn)》確定了裁量適用情形的，應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定執(zhí)行；未列明裁量適用情形的，按照本規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行裁量。
第二十六條 《裁量基準(zhǔn)》中所稱的“以上”“以下”“超過”“累計(jì)”均包含本數(shù)，“不足”不包含本數(shù)。
第二十七條 本規(guī)則和《裁量基準(zhǔn)》由省水利廳負(fù)責(zé)解釋，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變化和執(zhí)法實(shí)踐的積累，適時(shí)補(bǔ)充、修訂。
第二十八條 本規(guī)則與《裁量基準(zhǔn)》自2023年3月1日起施行?！督魇∷姓幜P自由裁量權(quán)適用規(guī)則》和《江西省水行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（贛水政法字〔2008〕50號）、《江西省水資源條例》行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（贛水政法字〔2017〕1號）、《江西省河道采砂管理?xiàng)l例》水行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（贛水政法字〔2017〕15號）、《江西省農(nóng)村供水條例》水行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（贛水規(guī)范文〔2020〕2號）同時(shí)廢止。
1 江西省水行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則.doc
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